جریمه صرافی رمزارز سوییسی برای خدمت‌دهی به ایرانی‌ها
دفتر کنترل دارایی‌های خارجی وزارت خزانه‌داری ایالات متحده/ اوفک (OFAC)، با صرافی رمزارزی منحل‌شده «شیپ‌شیفت اِی‌جی» (ShapeShift AG) که در سوئیس ثبت شده، بر سر پرداخت مبلغ ۷۵۰ هزار دلار به توافق رسید.
به گزارشWorldECR ، که یکی از منابع تخصصی و معتبر بین‌المللی در حوزه تحریم، کنترل صادرات و رعایت مقررات تجارت جهانی است، این توافق و جریمه حاصل از آن، به‌منظور تسویه هزاران مورد نقض ظاهری چند برنامه تحریمی آمریکا، در زمینه انجام تراکنش برای کاربران مستقر در کوبا، ایران، سودان و سوریه بوده است.
بر اساس اعلام اوفک، بین دسامبر ۲۰۱۶ تا اکتبر ۲۰۱۸، صرافی شیپ‌شیفت، ۱۷ هزار و ۱۸۳ تراکنش دارایی دیجیتال به ارزش ۱۲.۵۷ میلیون دلار را با کاربرانی از حوزه‌های تحریم‌شده انجام داده بود، در حالی که هیچ برنامه‌ای برای رعایت تحریم‌ها یا غربا‌لگری کاربران و تراکنش‌ها نداشت.
این صرافی که قبلاً از شهر دنور (ایالت کلرادو) فعالیت می‌کرد و در سال ۲۰۲۱، فعالیت خود را متوقف کرد، در طول دوره تخلف، «هیچ برنامه‌ای برای تطابق با تحریم‌ها، برای بررسی کاربران یا تراکنش‌هایی که با حوزه‌های تحریم‌شده مرتبط بودند»، نداشت.
طبق گزارش اوفک، این شرکت دارای داده‌های مربوط به آدرس‌های پروتکل اینترنت (IP) بود که می‌توانست محل کاربران را مشخص کند، اما از آن اطلاعات، برای شناسایی یا فیلتر استفاده نکرد.
شرکت ShapeShift AG تا اوایل سال ۲۰۲۱، به‌عنوان صرافی رمزارزی متمرکز، فعالیت داشت و سپس عملیات خود را متوقف و ساختار شرکتی‌اش را منحل کرد. پس از آن، این شرکت به یک «سازمان خودگردان غیرمتمرکز» (DAO) تبدیل شد و پلتفرم کنونی شیپ‌شیفت، اکنون به‌صورت غیرمتمرکز و جدا از ساختار شرکتی مشمول تحریم فعالیت می‌کند.
اوفک این تحول ساختاری را یکی از عوامل کاهش جریمه دانست و اعلام کرد شرکت منحل‌شده «به احتمال زیاد، دیگر در هیچ تراکنشی که منجر به نقض تحریم‌ها شود، مشارکت نخواهد داشت.»
در عین حال، دفتر خزانه‌داری اعلام کرد: «شیپ‌شیفت در قبال تعهدات خود برای رعایت تحریم‌ها، حداقل میزان احتیاط و مراقبت را به خرج نداد، زیرا هیچ کنترل داخلی برای جلوگیری از انجام تراکنش توسط کاربران مستقر در حوزه‌های تحریم‌شده در پلتفرم خود ایجاد نکرد»؛ موضوعی که به‌عنوان عامل تشدیدکننده درنظر گرفته شد.
تخلفات این شرکت، شامل ۳۹ مورد نقض ظاهری مقررات تحریم کوبا، ۱۶ هزار و ۸۳۹ مورد نقض مقررات تحریم ایران، ۳۳ مورد نقض مقررات تحریم سودان و ۲۷۲ مورد نقض مقررات تحریم سوریه بود.
دفتر کنترل دارایی‌های خارجی وزارت خزانه‌داری ایالات متحده، چند عامل کاهنده را نیز برشمرد که به کاهش جریمه از مبلغ پایه احتمالی ۳۹.۵ میلیون دلار به ۷۵۰ هزار دلار منجر شد. از جمله این عوامل، می‌توان به وضعیت «شرکتِ نسبتاً کوچک» شیپ‌شیفت، تعطیلی فعالیت آن، همکاری این شرکت با تحقیقات اوفک و اجرای اقدامات اصلاحی در زمینه تطبیق با تحریم‌ها پس از دریافت احضاریه اداری اشاره کرد.
با وجود ثبت شرکت در سوئیس، صرافی رمزارزی شیپ‌شیفت، تحت صلاحیت آمریکا محسوب می‌شد، زیرا دفتر مرکزی آن در شهر دنور (ایالت کلرادو) قرار داشت و بیشتر مدیران و کارکنان آن، اشخاص آمریکایی بودند که از خاک ایالات متحده عملیات شرکت را هدایت می‌کردند. طراحی و نگهداری کدهای نرم‌افزاری پلتفرم نیز توسط مهندسان مستقر در آمریکا صورت می‌گرفت.
تنها پس از دریافت احضاریه از سوی اوفک بود که شیپ‌شیفت یک برنامه تطبیق با تحریم‌ها را اجرا کرد؛ برنامه‌ای که بررسی اجباری مشتریان با فهرست افراد و نهادهای تحریم‌شده (SDN List) و اتخاذ رویه‌هایی برای شناسایی و مسدودسازی کاربران از حوزه‌های تحریم‌شده را شامل می‌شد.
اوفک در پایان اعلام کرد این توافق «اهمیت اجرای کنترل‌های تطبیق با تحریم‌ها بر مبنای ارزیابی ریسک را برای فعالان حوزه دارایی‌های دیجیتال که تحت صلاحیت ایالات متحده قرار دارند، یادآور می‌شود.» (منبع:عصرارتباط)